投資者關系管理制度

2016-09-30

第一條  為加強廣東科達潔能股份有限公司(以下簡稱“公司”)與投資者及潛在投資者(以下統稱為“投資者”)的信息溝通,加深投資者對公司的了解和認同,形成公司與投資者之間長期、穩定的良性關系,促進公司誠信自律、規范運做,最終實現公司價值最大化和股東利益最大化,切實保護投資者利益,根據《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所關于進一步加強上市公司投資者關系管理工作的通知》等有關法律法規及《廣東科達潔能股份有限公司章程》,結合公司實際情況,制定本制度。

第二條  投資者關系管理是指公司按規定通過充分信息披露,并運用財經傳播和市場營銷的原理加強與投資者之間的溝通,促進投資者對公司的了解和認同,實現公司價值最大化和股東利益最大化的戰略管理行為。

第三條  投資者關系管理的基本原則:

1、充分披露信息原則。除強制的信息披露以外,公司還應主動披露投資者 關心的其他相關信息;

2、合規披露信息原則。公司應遵守國家法律、法規及證券監管部門、上海 證券交易所(以下簡稱“上交所”)對信息披露的規定,保證信息披露真實、準確、完整、及時;

3、保密原則。在開展投資者關系工作時應注意尚未公布信息及其他內部信 息的保密,一旦出現泄密的情形,公司應當按有關規定及時予以披露;

4、投資者機會均等原則。公司應公平對待公司的所有股東及潛在投資者, 避免進行選擇性信息披露;

5、誠實守信原則。公司的投資者關系工作應客觀、真實和準確,避免過度 宣傳和誤導;

6、高效低耗原則。選擇投資者關系工作方式時,公司應充分考慮提高溝通 效率,降低溝通成本;

7、互動溝通原則。公司應主動聽取投資者的意見、建議,實現公司與投資 者之間的雙向溝通,形成良性互動。

第四條  投資者關系管理的目的

1、促進公司與投資者之間的良性關系,增進投資者對公司的進一步了解和 熟悉;

2、建立穩定和優質的投資者基礎,獲得長期的市場支持;

3、形成服務投資者、尊重投資者的企業文化;

4、促進公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念;

5、增加公司信息披露透明度,改善公司的經營管理和治理結構。

第五條  投資者關系管理的工作內容主要包括:

1、公司的發展戰略;

2、公司的經營、管理、財務及運營過程中的其它信息,包括:公司的生產經營、新產品或新技術的研究開發、重大投資及其變化、重大重組、對外生產合作、財務狀況、經營業績、股利分配、管理層變動、管理模式及其變化、召開股東大會等公司運營過程中的各種信息;

3、企業文化;

4、依據法律、法規、證券監管部門和上交所要求披露的其他信息;

5、投資者關心的與公司相關的其它信息。

第六條  投資者關系管理的工作職責主要包括:

 1、信息溝通:按有關要求及規定及時、準確、完整地進行指定信息和重大事件的披露;回答分析師、投資者和媒體的咨詢;收集、整理公司投資者的相關信息,將投資者對公司的評價、期望及時傳遞到公司決策層;

 2、定期報告:主持編制年度報告、半年度報告、季度報告,以及報告文本的設計、印刷、寄送工作;

 3、籌備會議:籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會,準備會議材料;

 4、公共關系:建立并維護與證券監管部門、交易所、行業協會、新聞媒體等相關機構間的良好關系,建立良好、有效的溝通渠道;維護并加強與新聞媒體的合作關系,配合媒體的正常報道,安排并協助公司有關人員接受采訪;

 5、與其它上市公司投資者管理部門、專業的投資者關系管理咨詢公司、財經公司等保持良好的合作、交流關系;

 6、網絡信息平臺建設;

 7、危機處理:在訴訟、重大重組、關鍵人員變動、盈利大幅波動、股票交易異動、自然災害等緊急情況發生后迅速提出有效的處理方案;

 8、有利于改善投資者關系的其他工作。

 第七條  與投資者溝通的方式包括但不限于公告(定期報告及臨時公告)、股東大會、一對一溝通、電話咨詢、郵寄資料及互聯網聯系、廣告、媒體或其他宣傳資料、路演等。

公司在進行投資者溝通的工作中,應當確保咨詢電話、傳真和電子信箱等對外聯系渠道暢通,確保咨詢電話在工作時間有專人接聽,并通過有效形式向投資者答復和反饋相關信息;公司通過上述渠道向投資者答復和反饋信息的情況應當至少每季度公開一次;公司官方網設立投資者關系管理專欄,用于收集和答復投資者的問題和建議,及時發布和更新投資者關系管理工作相關信息;公司應當為中小股東參加股東大會以及發言、提問提供便利,為投資者與公司董事、監事、高級管理人員交流提供必要的時間;公司應當為中小股東到公司現場參觀、座談溝通提供便利,合理、妥善地安排參觀、座談活動;公司應當努力提高信息披露的有效性,增強定期報告和臨時報告的可讀性;公司相關重大事項受到市場高度關注或質疑的,除應當按照上市規則及時履行信息披露義務外,還應當通過現場、網絡或其他方式召開說明會,介紹情況、解釋原因,并回答相關問題,公司董事長、總經理、董事會秘書、財務總監或其他責任人應當參加說明會。

 第八條  根據法律、法規和證券交易所的規定,應進行披露的信息必須在第一時間在公司信息披露指定報紙和指定網站公布。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網站,不得以新聞發布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應明確區分宣傳廣告與媒體的報道,不應以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。 公司應及時關注媒體的宣傳報道,必要時可適當回應。

 第九條  投資者關系管理的機構設置

公司董事長為投資者關系管理第一責任人;董事會秘書為投資者關系管理的具體負責人。公司證券部是投資者關系管理工作的職能部門,由董事會秘書領導,負責投資者關系管理的日常事務。監事會對投資者管理工作制度的實施情況進行監督。

第十條  在進行投資者關系活動之前,董事會秘書應以適當方式對公司高級管理人員及相關工作人員進行有針對性的培訓和指導,以提高其工作效率和服務水平。

第十一條  公司在展開重大的投資者關系促進活動時,公司董事、監事、高管人員應積極配合、并接受公司的統一安排、協調。

第十二條  在不影響生產經營和泄露商業機密的前提下,公司其他職能部門及相關人員有義務協助證券部開展投資者關系管理工作。

第十三條  進行投資者關系管理工作的人員應具備以下素質和技能:

  1、熟悉公司運營、財務、產品等狀況,對公司有全面的了解;

  2、有良好的知識結構,熟悉財務、證券及相關法律法規;

  3、熟悉證券市場,了解證券市場的運作機制;

  4、具有良好的溝通技巧,較強的協調能力,誠實信用,熱情耐心;

  5、有較強的寫作能力,能夠撰寫各類常用文稿及信息披露稿件。

第十四條  本制度的最終解釋權歸公司董事會。

第十五條  本制度自公司董事會通過之日起實施。

 

 

 

廣東科達潔能股份有限公司

二〇一六年九月二十九日

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